Compliance - Konsequenzen aus der MiFID

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Die Umsetzung der Vorgaben aus der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie MiFID und den ergänzenden Verordnungen stellt für Banken und Sparkassen eine erhebliche Herausforderung im Bereich Compliance dar. Compliance wird zunehmend als Teil des internen Risikomanagements und Kontrollsystems betrachtet, was die Relevanz für die Interne Revision und das Risikomanagement erhöht. Erfahrene Compliance-Beauftragte sowie ein Vertreter der Wertpapieraufsicht und ein Oberstaatsanwalt für Kapitalmarktstrafrecht diskutieren erste Auslegungsversuche der neuen Regelungen und geben praktische Umsetzungshinweise. Schwerpunkte des Praktikerhandbuchs umfassen die Einordnung der Compliance-Stelle im internen Risikomanagement, spezifische Risikoanalysen zur Identifizierung von Schwachstellen im Wertpapiergeschäft, risikoorientierte Gestaltung der Compliance-Organisation, Ausarbeitung von Wohlverhaltensregeln gemäß der neuen Kundenklassifizierung und den Umgang mit Beschwerden von Kleinanlegern. Zudem wird die risikoorientierte Prüfung der Compliance-Organisation durch die Interne Revision behandelt, sowie erste Auslegungsversuche der Wertpapieraufsicht und die Berücksichtigung strafrechtlicher Risiken für Bankmitarbeiter im Kontext des Kapitalmarktstrafrechts.