Finanzdienstleister und Wertpapierhandelsbanken

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Das Kapitalmarktrecht wird durch zahlreiche Gesetzesvorhaben und eine steigende Anzahl von Gerichtsentscheidungen immer komplexer. Die Aufsicht ist geteilt: Das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen arbeitet mit der Deutschen Bundesbank, während das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel und die Börsenaufsicht ebenfalls eine Rolle spielen. Das geltende Aufsichtsrecht basiert auf der Umsetzung von EU-Richtlinien in nationales Recht, was zur Verabschiedung neuer Regelungen wie dem Wertpapierhandelsgesetz, dem Geldwäschegesetz und dem Einlagensicherungs- sowie Anlegerentschädigungsgesetz geführt hat. Die 6. KWG-Novelle brachte bedeutende Neuerungen, darunter die Einbeziehung von Nicht-Banken und spezialisierten Wertpapierhandelsbanken in die staatliche Aufsicht sowie Anpassungen der Eigenkapitalanforderungen in Bezug auf spezifische Marktrisiken. Die 2. Auflage bietet einen praxisorientierten Überblick über die umfangreichen aufsichtsrechtlichen Regelungen für Finanzdienstleister und Wertpapierhandelsbanken. Sie berücksichtigt praktische Erfahrungen mit der 6. KWG-Novelle und vertieft die Organisations- und Verhaltenspflichten sowie die Anzeige- und Meldepflichten der Institute. Zudem rückt das originäre Erlaubnisverfahren nach § 32 KWG in den Fokus, nachdem die Übergangsfrist abgelaufen ist.