Die Garantenstellung und die Garantenpflicht des Compliance Officers einer Bank

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«Compliance» nimmt alle Mitarbeitenden einer Bank in die Verantwortung. Es ist jedoch oft der rechtlich fachkundige Compliance Officer, der in den Fokus rückt, wenn Fragen im Zusammenhang mit compliance-relevanten Aspekten auftauchen. Im vorliegenden Buch wird aufgezeigt, dass dem Compliance Officer einer Bank unter Umständen eine Garantenstellung zukommt und ihn die Pflicht trifft, die Gefährdung resp. die Verletzung eines strafrechtlich geschützten Rechtsguts zu verhindern. Basierend auf der Erkenntnis, dass der Compliance Officer einer Bank hinsichtlich seiner möglichen Strafbarkeit durch Unterlassen mit Rechtsunsicherheiten zurückgelassen wird und sich in einem bankinternen Spannungsverhältnis befindet, stellt die Autorin Überlegungen zur Verbesserung der Rechtssicherheit und der bankinternen Position des Compliance Officers an und zeigt Lösungsansätze auf. Autorin: Dr. iur. Madeleine von Rotz