Kester Ehiwario Orden de los libros

Grundlagen von Governance, Risikomanagement und Compliance ist Buch 1 der Buchreihe mit dem Titel Governance, Risikomanagement und Compliance (GRC). In diesem Buch 1 werden die grundlegenden Themen und weithin akzeptierten Konzepte von GRC erörtert und die Bedeutung von GRC als Voraussetzung für die Nachhaltigkeit und Wettbewerbsfähigkeit von Organisationen in der heutigen intelligenten Wirtschaft, die von Erfindungsreichtum, künstlicher Intelligenz, Hyper-Wettbewerbsfähigkeit und Dataism beherrscht wird. Nachfolgende Veröffentlichungen der Buchreihe werden sich mit spezifischen Anwendungen von GRC in Bereichen wie Geldwäsche, Qualitätssicherung, Zahlungsbetrug, Beschaffung usw. befassen.

Die digitalisierte Wirtschaft ermöglicht es vielen Geldwäschern, ihre kriminellen Machenschaften erfolgreich durchzuführen. In vielen Fällen sind die derzeitigen AML-Vorschriften nicht mehr wirksam oder angemessen, um die meisten Geldwäscher zu verhindern oder zu stoppen. Daher ist es notwendig, die derzeitigen AML-Vorschriften zu dekonstruieren und neu zu gestalten. Ein Schlüsselelement der neu gestalteten AML-Vorschriften muss die Förderung der aktiven Beteiligung der Finanzinstitute als Partner sein. Die Einhaltung der AML-Vorschriften sollte über die Erfüllung der Mindestanforderungen hinausgehen, um einer Bestrafung bei Nichteinhaltung zu entgehen. Vielmehr sollte ein nachhaltiges System gefördert werden, das die betroffenen Organisationen dazu bringt, sich als Partner des Staates und der internationalen Organisationen zur Bekämpfung der Finanzkriminalität zu verstehen.

KYC (Know Your Customer) ist eine Reihe von Verfahren zur Überprüfung der Identität eines Kunden bei Geschäften mit Finanzinstituten. Die Einhaltung der KYC-Vorschriften hilft bei der Bekämpfung von Wirtschaftsverbrechen, insbesondere von Terrorismusfinanzierung, Geldwäsche und verschiedenen Betrugsversuchen. Bei ordnungsgemäßer Umsetzung sind Finanzinstitute besser in der Lage, verdächtige Aktivitäten zu erkennen, indem sie die Identität und Absichten eines Kunden zum Zeitpunkt der Kontoeröffnung und bei der laufenden Überwachung von Transaktionen überprüfen. Abgesehen von den Risiken von Bußgeldern und anderen Strafen durch die Aufsichtsbehörden setzt die Nichteinhaltung der KYC-Standards die Finanzinstitute vermeidbaren Rechtsstreitigkeiten und verschiedenen existenziellen Bedrohungen aus. Know Your Customer (KYC) ist Buch 2 der Reihe Governance, Risikomanagement und Compliance (GRC). Es erörtert allgemein das Wesen und den Rahmen von KYC und warum es im modernen GRC-Diskurs von wesentlicher Bedeutung ist.

Insolvenzregelungen sind ein wesentlicher Bestandteil aller modernen Gesellschaften. Sie bilden die Grundlage für eine geordnete Auflösung oder Umstrukturierung verschiedener Unternehmensformen und erleichtern die effiziente Zuweisung des in einem gescheiterten Unternehmen gebundenen Kapitals in einer Weise, die die konkurrierenden Interessen der beteiligten Parteien ausgleicht. Insolvenzregelungen müssen als notwendig angesehen und akzeptiert werden, um sicherzustellen, dass Ressourcen von schlechten Managern abgezogen und auf seriösere Manager umgelenkt werden.

Die Beschaffung ist der Teil des Einkaufs einer Organisation, der auf der Grundlage festgelegter Richtlinien in Auftrag gegeben und genehmigt wird. Compliance ist ein wesentlicher Bestandteil der Risikomanagementstrategie eines Unternehmens. Sie stellt sicher, dass sich Lieferanten, Einkäufer und Mitarbeiter an die in ihren Verträgen festgelegten Bedingungen halten, und schützt das Unternehmen vor Betrug, Korruption und unüberlegten Ausgaben. In den letzten Jahren haben die meisten Unternehmen ihre Beschaffungsvorgänge auf die Verbesserung der geschäftlichen Flexibilität, Effizienz und Kosteneinsparungen ausgerichtet.

Bei der Akteursanalyse handelt es sich um eine Reihe von Ansätzen, die zur Diagnose von Problemen, zur Formulierung von Strategien und zur Bewertung der Leistung von Programmen, Projekten und Strategien verwendet werden können. Ansätze der Akteursanalyse werden derzeit zur Problemlösung in fast allen Bereichen eingesetzt, insbesondere in der politischen Systemtechnik, im Umweltressourcenmanagement, in der Politikformulierung und -analyse sowie in der darstellenden Kunst. Grundlagen der Akteursanalyse ist Buch 1 der Reihe, Lecture Notes on Actor Analysis Methodology. Im Wesentlichen werden die grundlegenden Konzepte, Instrumente und Methoden der Akteursanalyse identifiziert und erläutert. Es wird auch erörtert, wie die Akteursanalyse in verschiedenen Praxisfeldern angewendet werden kann.